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鑫鼎盛期货收证监会警示函 未按规定报告央行行政处罚_捕鱼大作战官网
来源:捕鱼大作战红包版    发布时间:2020-11-07 00:00:02
本文摘要:资料来源:中国经济网北京7月17日证券监督会福建证券监督局网站最近发布的鑫鼎盛期货有限公司发行警告信的要求表明,根据《中国人民银行呼和浩特中心分行行政处罚决定书》(蒙银罚字〔2018〕9号),鑫鼎期货有限公司(全称鑫鼎期货)和浩特营业部的营业部负责人没有按照规定有效地遵守客户身份识别服务,2018年12月被中国人民银行和浩特中心分行(全称鑫鼎期货)。

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资料来源:中国经济网北京7月17日证券监督会福建证券监督局网站最近发布的鑫鼎盛期货有限公司发行警告信的要求表明,根据《中国人民银行呼和浩特中心分行行政处罚决定书》(蒙银罚字〔2018〕9号),鑫鼎期货有限公司(全称鑫鼎期货)和浩特营业部的营业部负责人没有按照规定有效地遵守客户身份识别服务,2018年12月被中国人民银行和浩特中心分行(全称鑫鼎期货)。福建证券监督局认为,鑫鼎盛期货未按规定向福建证券监督局报告上述事项,违反了《期货公司监督管理办法》(证券监督会命令第110日,证券监督会命令第137日修正,以下全称《管理办法》)第80条第1款第6条和第38条第1款第2条的相关规定。根据《管理办法》第87条的规定,福建证券监督局要求发行鑫鼎盛期货警告书的行政监督措施。

福建证券监督局应严格按照有关法律、行政法规和中国证券监督会的规定实施调查,加强内部合规管理,继续合规经营。福建证券监督局拒绝鑫鼎盛期货,应在收到决定书之日起一个月内完成调查,向福建证券监督局提交实施调查的书面报告书。天眼坎透露,鑫鼎盛期货有限公司于1995年10月4日在福建省工商行政管理局正式成立注册资本1.8亿元。公司第一股东为厦门市鑫鼎盛有限公司,股份比例为88.85%。

厦门市鑫鼎盛有限公司成立于1997年12月,是国内首家经中国证监会批准具备证券投资咨询执行资格的机构,是证券分析师和投资顾问专业委员会委员会。公司注册资金1亿元,是国内注册资金仅次于的专业证券投资咨询机构。有关规定:《期货公司监督管理办法》第38条:期货公司有以下情况之一时,应立即书面通知所有股东或开展公告,向本地中国证券监督会派遣机构报告:(1)公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违规而受到行政处罚或刑事处罚(3)风险监督指标不符合规定标准(4)客户再次发生根本性、通过仓库,可能会影响期货公司的经营、高级管理人员中国证券监督会及其派遣机构对期货公司及其分公司采取《期货交易管理条例》第56条第2款、第4款或第57条规定的监督措施或行政处罚,期货公司应当书面通知所有股东或开展公告。

《期货公司监督管理办法》第80条:再次发生以下事项之一时,期货公司应在5个工作日内向住所地中国证券监督会派遣机构书面报告:(1)更改公司名称、形式、章程(2)再次发生本方法第17条规定情况以外的所有权或注册资本变更(3)更改分公司的负责人或营业场所(4)中止业务等根本决议(5)有权机构立案调查或采取强制措施(6)再次影响期货公司的经营管理、财务状况或者客户资产安全性等重大事件的监督管理事项(7)。如上述事项涉及期货公司分公司,期货公司应同时向分公司地址中国证监会派出机构书面报告。

《期货公司监督管理办法》第87条:期货公司违反本办法的,中国证监会及其派出机构可以对其进行监督谈话、责令修正、发行警告书等监督管理措施。以下是对新鼎盛期货有限公司采取警告措施的要求。《新鼎盛期货有限公司:《中国人民银行呼和浩特中心分行行政处罚决定》(蒙银罚款〔2018〕第9号),你们公司呼和浩特营业部和营业部的负责人没有按照规定有效地遵守客户的认识,2018年12月呼和浩特中国人民币法分别判断。你们公司没有按照规定向我局报告上述事项,违反了《期货公司监督管理办法》(证券监督会命令第110号,证券监督会命令第137号修改,以下全称《管理办法》)第80条第1款第6款第38条第1款第2款第2款的相关规定。

针对上述情况,根据《管理办法》第87条的规定,我局要求你们公司发行警告书的行政监督措施。你们公司应严格按照法律、行政法规和中国证监会的规定实施调查,加强内部合规管理,继续合规经营。

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你们公司应该在收到决定书之日起一个月内完成调查,向我局提交实施调查的书面报告书。如果对本行政监管措施提出申诉,可在收到本决定书之日起60日内向中国证监会明确提出行政复议申请人,也可在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院驳回诉讼。驳回和诉讼期间,上述行政监督措施不暂停执行。


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